深市监管动态(2021年11月29日-12月3日)

来源:深交所发布 发布:2021-12-05 10:42:40

一、上市公司监管动态(2021年11月26日-12月2日)

11月26日至12月2日,深交所对11宗违规行为进行纪律处分,10宗涉及信息披露及规范运作违规,1宗涉及证券交易违规;对19宗违规行为发出监管函,15宗涉及信息披露及规范运作违规,4宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出三季报问询函1份,重组问询函1份,关注函21份、其他函件17份。

二、市场交易监管动态(2021年11月29日-12月3日)

11月29日至12月3日,深交所共对64起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对21起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。

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