当前焦点!华福证券新三板项目持续督导过程中存在问题 全国股转公司对其采取自律监管措施

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近日，全国中小企业股份转让系统发布关于对华福证券有限责任公司采取自律监管措施的决定。

公告显示，作为ST易航以及北京首航直升机股份有限公司的主办券商，华福证券在持续督导的过程中，在长期无法正常获取募集资金专户流水的情况下，未采取进一步有效措施，未及时向我司报告相关情况，未能及时发现ST易航、首航直升相关募集资金被占用的情况，未做到勤勉尽责，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第1.7条、《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）》（2014年10月9日发布） 第二十八条、《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引》（2020年12月11日发布）第十二条的规定。

全国中小企业股份转让系统对华福证券采取出具警示函的自律监管措施。对于上述惩戒，全国中小企业股份转让系统将记入证券期货市场诚信档案。

数据显示，2021年全年华福证券投资银行业务完成国林科技定向增发项目和兴业银行(601166)可转债项目，储备股权投行项目24单（IPO项目12单、再融资项目4单、北交所项目8单），包括6单绿色股权项目和1单蓝色股权项目。债券业务主承销规模287亿元、行业排名第40名。截止2021年底，投资银行业务人员208人，占全部人员比例为5.12%。