基金风格偏离问题受关注,部分或涉合同违约

来源:资本邦 · 2021-09-18 · 文/爽爽 发布:2021-09-19 00:01:39

9月18日,资本邦了解到,今年市场风格极致分化下,部分主题基金出现与投资范围相违背的情况。从多方了解获悉,监管部门目前正在关注基金风格偏离问题。

Choice数据显示,截至二季度末,国内锂电池龙头宁德时代合计被1362只基金重仓持有。但值得注意的是,这些重仓宁德时代的基金中,出现了很多与新能源毫无关联的主题基金,包括宝盈人工智能基金40家基金公司的118只基金。

此外,部分基金是主题违约,而一些基金却涉及违约。

最新消息显示,近期主题基金风格漂移问题正在改善,已有基金公司陆续向监管上报产品转型申请,或召开持有人大会修改基金合同,以扩大投资范围。

有业内人士表示,不少基金公司之所以容忍部分基金经理风格漂移,是因为有些产品风格漂移后业绩不错,为投资者赚到了钱。特别是一些文体、教育主题基金如果坚持投资文体和教育类公司,遇到的净值下跌及相应的投资者赎回,那么规模会缩减得特别快,这是基金公司和基金经理不愿意看到的。

“如果投资人买主题基金,但是实际持仓的股票名不副实,这是一种误导,涉嫌违反合同。”有关律师事务所资深顾问认为这种误导虽然算不上原则性的错误,也需要妥善处理。

头图来源:图虫

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