近日，黑龙江证监局公布了关于对王冰采取出具警示函措施的决定。
公告显示，王冰在江海证券大庆龙凤证券营业部任职期间，在开展营销活动中，合规意识淡薄，存在以下违规行为：一是泄露客户信息，替客户办理证券认购。二是向客户传递非江海证券统一提供的投资信息，并向客户做出投资不受损失、保证投资收益的承诺。三是电话服务过程中，营销宣传内容不实，存在误导性内容和不当表述，以自称炒股等不当方式作为营销手段诱导客户购买固定收益产品。
上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定（2020年修订）》（证监会公告〔2020〕20号）第十条第一款第四项、第十一条、第十二条第一款第一项、第二项、第三项、第五项规定。按照《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第二十四条规定，黑龙江证监局决定对王冰采取出具警示函的监管措施。
