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9月9日，浙江证监局发布关于对财通证券(601108)股份有限公司湖州分公司采取出具警示函措施的决定。
公告显示，财通证券股份有限公司湖州织里吴兴大道证券营业部存在以下问题，一是营业部原负责人唐敏在任职期间，由他人实际履行营业部负责人职责，对营业部疏于管理，未勤勉尽责。
财通证券湖州分公司对营业部的合规经营、风险控制和从业人员行为等负有管理责任，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第六条第四项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，浙江证监局决定对财通证券湖州分公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
根据财通证券半年报，上半年财通证券财富管理业务实现收入7.99亿元，同比增长4.87%， 公司累计股票基金交易量2.83万亿元，较上年同期增长1.3%；经纪业务客户数量为272万户，较上年同期增长19%；日均客户资产6165亿元，较上年同期增长14%。截至报告期末，财通证券湖州织里吴兴大道证券营业部仅有8名在职员工。
