3月22日，上海证监局发布了对申万宏源(000166)证券责令增加合规检查次数事先告知书，三名相关责任人被采取了相应的监管措施。
上海证监局公告称，申万宏源证券与蚂蚁财富（上海）金融信息服务有限公司合作开展线上投资顾问业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。上海证监局拟对申万宏源证券采取责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施。
与此同时，上海证监局还对申万宏源证券时任执行委员会成员、财富管理事业部总经理房庆利被采取监管谈话措施，时任项目负责人赵耀被采取监管谈话措施，时任首席信息官谢晨被出具警示函的行政监管措施。
