近日，安徽证监局发布了关于对信达证券蚌埠淮河路营业部采取责令改正措施的决定和关于对姚佐根采取出具警示函监管措施的决定。
公告显示，信达证券股份有限公司蚌埠淮河路证券营业部存在两大问题。一是在2014-2015年期间违反投资者适当性要求，违规销售多支金融产品；二是对员工执业行为缺乏有效约束，管控不到位。安徽证监局决定对信达证券蚌埠淮河路营业部采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
时任负责人姚佐根也被安徽证监局采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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近日，安徽证监局发布了关于对信达证券蚌埠淮河路营业部采取责令改正措施的决定和关于对姚佐根采取出具警示函监管措施的决定。
公告显示，信达证券股份有限公司蚌埠淮河路证券营业部存在两大问题。一是在2014-2015年期间违反投资者适当性要求，违规销售多支金融产品；二是对员工执业行为缺乏有效约束，管控不到位。安徽证监局决定对信达证券蚌埠淮河路营业部采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
时任负责人姚佐根也被安徽证监局采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
